為落實《中國銀保監(jiān)會關(guān)于優(yōu)化保險機構(gòu)投資管理能力監(jiān)管有關(guān)事項的通知》等相關(guān)文件的要求，規(guī)范保險集團（控股）公司、保險公司（以下統(tǒng)稱“保險公司”）投資管理能力建設(shè)以及自評估和信息披露行為，在中國銀保監(jiān)會的指導(dǎo)下，中國保險行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）深入研究、廣泛征求意見、多次修改完善，制定了《保險公司投資管理能力信息披露自律管理準則（試行）》（以下簡稱《自律準則》），并于6月8日正式發(fā)布。

《自律準則》對保險公司投資管理能力信息披露中自律管理的工作機制、自評估、披露內(nèi)容及要求、從業(yè)人員管理和自律措施等進行了規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一是自律管理工作機制方面，明確協(xié)會是保險公司投資管理能力信息披露自律管理工作的實施主體，在公平公正開展自律管理工作的同時，加強與會員單位之間的日常溝通交流，做好服務(wù)工作。二是投資管理能力自評估方面，壓實保險公司主體責(zé)任，強調(diào)自評估是信息披露的前提和基礎(chǔ)，要堅持審慎客觀、實事求是。三是投資管理能力信息披露方面，明確了基本要求、披露內(nèi)容及披露類型等方面內(nèi)容，要求保險公司披露信息應(yīng)以客觀事實或以事實為基礎(chǔ)的客觀判斷為依據(jù)，如實反映客觀情況。四是從業(yè)人員管理方面，明確從業(yè)人員范圍，強調(diào)從業(yè)人員應(yīng)堅持誠實信用原則，保證信息披露信息的真實、準確、完整。五是自律措施方面，協(xié)會負責(zé)對保險公司投資管理能力信息披露（含首次披露、年度披露、重大事項披露）報告實施自律查驗，發(fā)現(xiàn)存在披露不及時、內(nèi)容不準確、材料不完整等情況時，履行相關(guān)程序，采取自律措施，并報告中國銀保監(jiān)會。協(xié)會建立并完善培訓(xùn)輔導(dǎo)、材料接收、查驗核實、信息反饋、自律調(diào)查、自律懲戒等工作流程機制，建立權(quán)責(zé)清晰、規(guī)范透明的自律措施決策和實施機制，確保自律措施實施及自律管理結(jié)果公開、公平、公正。

下一步，協(xié)會將繼續(xù)加強會員服務(wù)和行業(yè)自律工作，推動保險公司不斷提升投資管理能力建設(shè)水平，加強保險公司投資管理能力自律管理。通過教育培訓(xùn)、調(diào)研座談、日常交流等多種方式，引導(dǎo)保險公司扎實穩(wěn)妥推進投資管理能力自評估和信息披露工作，強化“成熟一項、披露一項”和“一次通過”意識。

附件

      《保險公司投資管理能力信息披露自律管理準則（試行）》/art/2022/6/8/art_8616_106147.html